广东局督促辖区上市公司完善治理机制公正看待全体投资者-博天堂918

广东局督促辖区上市公司完善治理机制公正看待全体投资者

2015-08-03 来源：

凭据证监会“公正在身边”投资者�；ぷㄏ罨疃氖虑椴渴�，今年以来，广东局通过督促辖区上市公司完善投票表决机制和分红政策、优化诉求处置机制、切实履行果然允许等举措，推动上市公司完善治理机制，公正看待全体投资者的利益和诉求，让投资者切实感受到“公正在身边”。

一、完善投票表决机制，保障中小投资者加入权

健全有效的投票表决机制是投资者加入上市公司治理、实现自我权益�；さ闹苯油揪�。为此，广东局年初组织事情人员对辖区上市公司章程中有关中小投资者单独计票、征集投票权、网络投票等机制建设情况进行了全面摸查，并对部门未建立完善上述治理机制的上市公司进行了通报。同时，还专门编发《证券期货法制事情通讯（公司治理专刊）》，宣传《上市公司章程指引》等相关规则政策的最新修订情况，督促辖区上市公司以召开2014年年度股东大会为契机完成公司章程和相关制度的修订事情，完善中小投资者单独计票、征集投票权、网络投票等机制，切实保障全体投资者加入管理决策的权利。截至目前，辖区218家上市公司中已对照修订公司章程的有124家，修订议案已经董事会审议通过的11家，其余83家均已提出修订计划。

二、落实现金分红政策，切实回报投资者

今年以来，广东局通过全面排查，发现辖区部门上市公司未凭据监管指引明确规定现金分红与股票股利的优先顺序、利润分配政策及其调整的决策法式和机制、利润分配的形式和现金分红期间间隔，以及现金分红的具体条件等事项。针对排查发现的问题，广东局专门发文督促上市公司凭据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等文件要求，对利润分配相关制度再次进行自查，对不切合规定的条款进行修订完善，引导上市公司提高现金分红水平。经统计，今年辖区已实施或拟实施现金分红的上市公司达172家，占辖区上市公司总数的80%，分红总额324亿元，同比增长了33.8%。

三、加强允许履行监管，及时查处背信行为

强化上市公司诚信监管有助于夯实公司治理运行基础，广东局凭据证监会资本市场诚信数据库建设的有关要求，及时、动态更新辖区上市公司新增以及履行情况发生变化的果然允许信息，完善上市公司诚信监管数据库。切实加强允许履行监管，将仍在允许履行期限内的32家上市公司、42项允许事项列为连续重点关注事项，今年以来共督促辖区6家上市公司的相关允许方以现金或股权等形式履行了业绩赔偿允许；针对某公司控股股东未在允许期限内将其著名系列商标转让给上市公司的背信行为，对相关控股股东接纳出具警示函的行政监管措施，督促及时整改。

四、优化纠纷处置机制，流通投资者诉求渠道

广东局在日常监管中连续督促辖区上市公司负担投资者投诉处置首要责任，在辖区上市公司已全面建立投资者投诉处置事情制度的基础上，通过电子邮件、电话提醒、约见谈话等方式督促新上市公司及时建立投资者投诉处置事情制度并在公司网站进行公示。选取45家新上市、因筹划重大事项停牌以及涉及投诉举报较多的上市公司的投资者关系管理事情进行抽查，重点检查各公司热线电话、电子邮件回复情况和公司网站建设情况，对存在不足的个体公司进行督促整改，确保上市公司投资者相同渠道便捷流通。针对具有可调整性的举报、投诉事项，制定了《涉及辖区上市公司的有关举报、投诉事项调整处置事情要点》，引导上市公司自行与投资者做好和解事情，及时高效化解矛盾纠纷。